投資者適當性管理存在欠缺 平安證券遼寧分公司被出具警示函

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據(jù)大連證監(jiān)局11日披露，平安證券股份有限公司遼寧分公司（以下簡稱平安證券遼寧分公司）被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公告，經(jīng)查，平安證券遼寧分公司存在如下問題：一是客戶回訪工作不到位、對投資者交易需求等情況缺乏了解；二是未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；三是投資者適當性管理存在欠缺，如未對個別投資者進行風險測評、個別風險測評結(jié)果明顯與投資者風險承受能力不匹配等。公告稱，上述問題分別違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對平安證券遼寧分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外根據(jù)披露，大連證監(jiān)局亦對平安證券遼寧分公司時任負責人王長欣采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

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