天雷滾滾！五家公司深夜公告！

又見上市公司及實控人被證監會立案調查，這次一夜連爆五雷！

揚子新材、*ST安控、ST花王、ST遠程12月30日晚齊發公告稱，因涉嫌信披違法違規，證監會決定對公司立案調查。其中，ST花王被立案調查的還有公司實控人肖國強。

(資料圖片僅供參考)

與上述四家公司有所不同，海陸重工方面收到證監會《立案告知書》的僅為其實控人徐元生，公司第一時間表態稱：“該事項與上市公司無關，不會對公司及子公司日常經營活動產生影響。”

需要指出的是，30日晚收到立案告知書的多數公司并非“初犯”。以*ST安控為例，因未及時披露公司重大事件等違規行為，公司在10月剛收到四川證監局警示函。

信披違規是“爆雷”主因

通覽公告，“涉嫌信息披露違法違規”是前述5家上市公司或其實控人被證監會立案的主要原因。哪部分信息披露存在問題？就公告來看，僅有*ST安控進行了“劇透”：涉及事項主要為公司2019年年報披露。

回顧來看，彼時證券簡稱還是安控科技的*ST安控2019年年報被會計師出具了無法表示意見的審計報告。彼時公司會計師表示，因債務逾期引發多起訴訟及仲裁案件，導致部分銀行賬戶被凍結、多項資產抵押等情形，公司持續經營能力存重大不確定性，因此無法判斷公司運用持續經營假設編制2019年度財務報表是否適當。

事實上，主營自動化、工控安全的*ST安控近兩年日子并不好過。2021年以來，公司就陸續爆出資金占用、利益輸送及內幕交易等重大問題。同時因自身資金周轉困難，到期債務償付壓力巨大，存在嚴峻的債務危機，公司經營風險累積。

2022年10月，滄州華云運通電子設備有限公司對*ST安控提請重整申請。兩個月后，*ST安控重整完成，創益產投成為*ST安控控股股東。

記者注意到，公司近日在投資者互動平臺表示，法院裁定確認公司重整計劃執行完畢，符合相關規制規定的申請撤銷股票交易規范類退市風險警示的條件，公司已于2022年12月26日向深交所申請撤銷規范類退市風險警示。

然而未曾想的是，就在申請“摘星”3天后，*ST安控又遭證監會立案調查。

海陸重工同樣在信息披露中“翻車”，不過公司明確表示，這是針對實控人徐元生的立案。公開資料顯示，徐元生1954年出生，具有大專學歷和高級經濟師職稱。其曾任張家港市制藥廠廠長兼黨委書記，江蘇海陸鍋爐集團有限公司董事長、總經理、黨委書記，張家港海陸鍋爐有限公司董事長、總經理、黨委書記。現任海陸重工董事長。

至于徐元生因何事而“信披違規”，海陸重工并未多言，僅表示該事項與上市公司無關，不會對公司及子公司日常經營活動產生影響。

此外，揚子新材、ST花王、ST遠程均存在涉嫌信息披露違法違規的問題，具體原因有待進一步調查和公布。

被立案公司早有“前科”

除了*ST安控外，12月30日晚收到立案告知書的多數公司均存在違規“前科”。

首先來看ST花王。回溯公告，因2020年報財務信披不準確且差錯更正后當年業績由盈轉虧，嚴重影響了投資者對公司經營情況的判斷。鑒于相關違規情節和事實，上交所在11月上旬對公司和時任董事長兼總經理肖姣君、時任財務總監林曉珺予以公開譴責；對公司時任董事肖杰俊等予以監管警示的處分。

另外，此番同樣被立案調查的ST花王實控人肖國強也并非涉及違規事項。回查公告，肖國強于2021年2月曾收到證監會的《調查通知書》，因其涉嫌內幕交易，證監會決定對其立案調查。

同年10月8日，肖國強收到證監會《行政處罰事先告知書》，其涉嫌內幕交易“花王股份”一案，證監會決定：責令肖國強處理非法持有的證券，沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元的罰款，合計罰沒3516.09萬元。

再來看揚子新材。公司因未及時披露在2020年11月發生的一筆對子公司的財務資助事項，并遲至今年10月10日補充履行了股東大會審議程序。對此，深交所在今年10月向揚子新材下發函件予以關注，要求公司重視上述問題，杜絕再次發生。

ST遠程更是多次受到監管處罰。回顧來看，因濫用停牌權利、信披違規和風險揭示不充分等事項，深交所在2019年6月對公司、時任董事長兼總經理夏建軍等相關責任人給予通報批評處分；2020年5月，公司持股5%以上股東秦商體育因持股被拍賣而未及時履行報告義務被深交所給予通報批評的處分；2020年10月底，ST遠程原控股股東及實控人等被深交所給予通報批評、公開譴責處分。

關鍵詞： 上市公司 內幕交易